Di tayangkan pada: 14 Februari 2021, 10: 02h.

Terakhir diperbarui pada: 14 Februari 2021, 10: 07h.

Seorang broker investasi yang dicekal keluar dengan jaminan setelah otoritas federal menuduhnya mencuri lebih dari $ 400.000 dari klien untuk membayar hutang pribadi, termasuk uang yang dia hutangkan di kasino.

Kejahatan keuangan
Seorang mantan broker investasi Long Island telah dituduh mencuri lebih dari $ 400.000 dari klien. Jaksa federal mengatakan Apostolos Pitsironis menggunakan sebagian uang untuk melunasi hutang kasino. (Gambar: Shutterstock)

Apostolos Pitsironis, 52, menghadapi hukuman 20 tahun penjara, menurut rilis dari Kantor Pengacara AS untuk Distrik Timur New York. Agen FBI menangkapnya pada hari Rabu di Dix Hills di Long Island. Dia muncul pertama kali di pengadilan pada hari yang sama.

Menurut keluhan yang diajukan Selasa oleh Agen Khusus FBI Rachel Cartwright, Pitsironis menjabat sebagai penasihat untuk pasangan menikah yang tidak disebutkan namanya selama 10 tahun mulai tahun 2009. Setelah dia berpindah perusahaan pada akhir 2018, pasangan itu memindahkan akun mereka ke perusahaan barunya sehingga dia bisa terus kelola mereka.

Pengumuman Januari 2019 di Newsday menunjukkan Janney Montgomery Scott LLC mempekerjakan Pitsironis untuk menjadi wakil presiden pertama yang berlokasi di kantor Melville. Sebelumnya, dia bekerja sebagai manajer cabang di Wells Fargo.

Sekitar waktu yang sama, pihak berwenang mengklaim Pitsironis meminta pinjaman $ 200.000 kepada kliennya. Mereka menolak permintaannya.

Hampir enam bulan kemudian, antara 2 Mei 2019 dan 11 Juni 2019, mereka menuduh dia melakukan 22 transfer kawat dari rekening korban ke rekening yang dia dan istrinya kendalikan. Dalam melakukan transfer tersebut, Pitsironis secara tidak benar mengatakan telah mendapat persetujuan lisan untuk melakukan transfer tersebut.

Penasihat keuangan memiliki tanggung jawab yang signifikan untuk mengelola dengan tepat tabungan hidup mereka yang menaruh kepercayaan pada mereka. Siapa pun yang gagal dalam hal ini karena terlibat dalam praktik ilegal harus, dan akan, dimintai pertanggungjawaban sepenuhnya menurut hukum, ”kata Asisten Direktur Penanggung Jawab FBI William F. Sweeney, Jr. dalam sebuah pernyataan.

Catatan pengadilan menunjukkan Pitsironis membukukan obligasi $ 200.000 pada hari Rabu.

Lebih dari $ 60.000 Pergi ke Kasino

Cartwright mengklaim Pitsironis menghabiskan setidaknya $ 62.402 di tiga kasino. Dia mengirim $ 40.502 ke kasino Atlantic City yang tidak disebutkan namanya, dan kemudian $ 15.000 lagi ke kasino kedua di kota New Jersey.

Dia juga mengirim $ 2.000 ke kasino tanpa nama di Florida selatan. Catatan menunjukkan dia juga menghasilkan lebih dari $ 2.000 sebagai pembayaran untuk mobil dan lebih dari $ 1.700 untuk penata taman.

Pitsironis juga diduga melakukan penarikan sejumlah $ 18.600. Itu termasuk pencairan $ 4.900 di ATM di kasino Atlantic City pertama yang tidak disebutkan namanya.

Dana tersebut dibekukan sekitar seminggu setelah transfer terakhir.

“Seperti yang dituduhkan, terdakwa mencuri ratusan ribu dolar dari investor untuk membayar hutang pribadinya, melanggar kepercayaan yang mereka berikan padanya untuk mengelola uang mereka dengan aman dan jujur,” Penjabat Pengacara AS Seth D. DuCharme mengatakan dalam sebuah pernyataan. “Kantor ini berkomitmen untuk melindungi investor publik dari penasihat keuangan korup seperti terdakwa yang menempatkan keserakahan di atas kepentingan terbaik klien mereka.”

Menipu investor untuk melunasi hutang judi atau mendukung kebiasaan bukanlah tren baru. Pihak berwenang telah menuntut beberapa orang karena mengoperasikan skema Ponzi untuk mendanai permainan judi.

Tokoh radio olahraga Craig Carton menerima hukuman federal selama 42 bulan setelah menggunakan $ 5,6 juta uang investor yang dimaksudkan untuk bisnis penjualan kembali tiket untuk memicu kebiasaan berjudi. Setelah menjalani sekitar satu tahun penjara, dia saat ini berada di penjara rumah.

Otoritas Dilarang Pialang Setelah Sesuai

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) berfungsi sebagai otoritas regulasi swasta atas bisnis sekuritas. Asal-usulnya berasal dari lebih dari 80 tahun.

BrokerCheck FINRA menunjukkan klien mengajukan keluhan pada 17 Juni 2019, bahwa Pitsironis mentransfer $ 411.000 dari akun mereka tanpa izin. Catatan menunjukkan Janney Montgomery Scott menyelesaikan kasus ini secara penuh.

Pada 19 Juni, catatan menunjukkan bahwa perusahaan memecatnya setelah melakukan peninjauan sendiri.

Pada 9 September 2019, organisasi tersebut mengumumkan bahwa mereka melarang Pitsironis untuk “berhubungan dengan firma anggota FINRA mana pun” dalam posisi apa pun. Dalam putusannya, FINRA menyatakan Pitsironis menerimanya “tanpa mengakui atau menyangkal” tuduhan tersebut.

Dari 6 September 2019 hingga 26 Februari 2020, enam klien lainnya mengajukan sengketa. Semua menunjukkan bahwa klien meminjamkan uang Pitsironis, tetapi dia lambat dalam membayar atau tidak membayar sama sekali. Dalam beberapa kasus, dana berasal dari rekening pensiun individu klien dan menghadapi sanksi pajak tanpa pembayaran tepat waktu.

Enam kasus tersebut menuntut ganti rugi dengan total hampir $ 434.000. BrokerCheck mengatakan semua pihak menyelesaikan kasus dengan gabungan hampir $ 370.000.

Hadiah mantap Data SGP 2020 – 2021. Prediksi menarik yang lain-lain dapat dilihat dengan terprogram lewat info yang kami letakkan dalam laman tersebut, dan juga siap dichat terhadap petugas LiveChat pendukung kita yg menunggu 24 jam Online dapat melayani seluruh maksud antara visitor. Yuk buruan gabung, serta kenakan jackpot Buntut serta Live Casino Online terhebat yang terdapat di web kami.